Global Securities Services

UNICREDIT BANK JE VEDÚCOU BANKOU V POSKYTOVANÍ SPRÁVY A ÚSCHOVY CENNÝCH PAIEROV /CUSTODY SLUŽIEB PRE TUZEMSKÉ A ZAHRANIČNÉ FINANČNÉ INŠTITÚCIE V SLOVENSKEJ REPUBLIKE AKO AJ V REGIÓNE STREDNEJ A VÝCHODNEJ EURÓPY A JE DRŽITEĽOM POVOLENIA PRE VÝKON FUNKCIE DEPOZITÁRA UDELENEJ OD NÁRODNEJ BANKY SLOVENSKA. PRE VIAC INFORMACIÍ OHĽADOM CUSTODY SLUŽIEB PROSÍM NAVŠTÍVTE: HTTPS://WWW.UNICREDITGROUP.EU/EN/BUSINESS/GLOBAL-SECURITIES-SERVICES.HTML

GSS inbound

UniCredit Bank Slovakia a Slovakia, a.s., pobočka zahraničnej banky (UCB CZSK) vykonáva prostredníctvom svojho oddelenia Global Security Services (GSS) správu a vysporiadanie cenných papierov (tzv. Custody služby) pre klientov GSS na základe zmluvnej dokumentácie, ktorá zahŕňa „Master Agreement“, „Sub-Custody Agreement“, „Service Level Agreement“ a pod.

Klient komunikuje s UCB CZSK primárne SWIFT-om, alternatívou je potom komunikácia prostredníctvom bankového komunikačného rozhrania Business Net for Securities (BNS) či iným kanálom na základe zmluvnej dohody.

Custody služby zahŕňajú obzvlášť

správu a vysporiadanie tuzemských zaknihovaných cenných papierov primárne evidovaných v Centrálnom depozitári cenných papierov (CDCP a.s.) a to ako pre lokálnych tak aj pre zahraničných inštitucionálnych investorov
úschovu tuzemských listinných cenných papierov vo vlastnom trezore a ich následnú správu a prípadné vysporiadanie (napr. akcií, štátnych i korporátnych dlhopisov či zmeniek).

Správa cenných papierov zahŕňa:

zabezpečovanie povinných firemných udalostí spojených s klientskou držbou zaknihovaných cenných papierov najmä výplaty úrokov, dividend a ďalších výnosov z cenných papierov na účet klienta,
sledovanie a oznamovanie dobrovoľných firemných udalostí majúcich vzťah k cenným papierom držaných klientmi GSS (napr. odkupy cenných papierov formou vytesnenia tzv. Squeeze-out ai);
zastupovanie a hlasovanie na valných zhromaždeniach akcionárov v súlade s pokynmi klientov (tzv. Proxy Voting),
manažment klientskych majetkových účtov v depozitároch a evidencie a rekonciliácie cenných papierov na týchto účtoch.

Vysporiadanie cenných papierov zahŕňa:

neobchodné (tzv. Over-The-Counter alebo OTC) prevody vyššie spomínaných cenných papierov z a na klientsky majetkový účet registrovaný u predmetného depozitára (napr. v CDCP a.s.) a to výhradne podľa pokynov klienta GSS,
zabezpečenie finančného zúčtovania týchto transakcií v Clearingu NBS a následne na klientskom peňažnom účte vedenom v UCB CZSK;

UCB CZSK je riadnym členom a účastníkom CDCP a.s. a obsluhuje cenné papiere svojich klientov striktne v súlade s regulatórne a interne nastavenými pravidlami a to vždy v najlepšom záujme svojich klientov.

GSS - Outbound

UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., pobočka zahraničnej banky (UCB CZSK) vykonáva prostredníctvom svojho oddelenia Global Security Services (GSS) správu a vysporiadanie cenných papierov (tzv. Custody služby) pre klientov GSS na základe „Zmluvy o správe cenných papierov zahraničných cenných papierov“.

Klient komunikuje s UCB CZSK primárne prostredníctvom bankového komunikačného rozhrania Business Net for Securities (BNS), alternatívou je potom SWIFT či iný kanál na základe zmluvnej dohody.

Custody služby zahŕňajú obzvlášť

Správu a vysporiadanie zahraničných zaknihovaných cenných papierov evidovaných v zahraničných depozitároch cenných papierov (napr. Clearstream Banking Luxembourg – CBL, Euroclear – EOC, Bank of New York Mellon – BONNY, BNP Paribas SA Branch in Poland – BNP PL ai) a to pre lokálne investorov.

Správa cenných papierov zahŕňa:

zabezpečovanie povinných firemných udalostí spojených s klientskou držbou zaknihovaných cenných papierov najmä výplaty úrokov, dividend a ďalších výnosov z cenných papierov na účet klienta prostredníctvom relevantného zahraničného depozitára,
oznamovanie prijatých dobrovoľných firemných udalostí majúcich vzťah k cenným papierom držaných klientmi GSS,
manažment klientskych majetkových účtov v depozitároch a knihách UCB CZSK a evidencie a rekonciliácie cenných papierov na týchto účtoch.

Vysporiadanie cenných papierov zahŕňa:

neobchodné (tzv. Over-The-Counter alebo OTC) prevody vyššie spomínaných cenných papierov z a na klientsky majetkový účet registrovaného u predmetného depozitára (napr. v CBL, EOC a i.) a to výhradne podľa pokynov klienta GSS,
zabezpečenie finančného zúčtovania týchto transakcií na peňažných účtoch relevantných depozitárov a následne na klientskom peňažnom účte vedeného v UCB CZSK.

UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. je klientom vyššie spomínaných depozitárov cenných papierov a obsluhuje cenné papiere svojich klientov striktne v súlade s regulatórne a interne nastavenými pravidlami a to vždy v najlepšom záujme svojich klientov.

Banka vykonáva činnosť depozitára pre:

dôchodkové fondy dôchodkových správcovských spoločností od samého počiatku dôchodkového sporenia na slovenskom trhu v súlade so Zákonom o starobnom dôchodkovom sporení č. 43/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
doplnkové dôchodkové fondy doplnkových dôchodkových spoločností v súlade so Zákonom o doplnkovom dôchodkovom sporení č. 650/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
fondy kolektívneho investovania v súlade so Zákonom č. 203/2011 Z. z. o kolektívnom investovaní v znení neskorších predpisov.

UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., pobočka zahraničnej banky (UCB CZSK) patrí medzi najväčšie banky v SR poskytujúce služby depozitára podľa objemu dohliadaného majetku v penzijných fondoch. Naša veľkosť a postavenie v tomto segmente nám umožňuje aktívne sa podieľať na spoluvytváraní trhového prostredia v tomto segmente služieb.

UCB CZSK vykonáva funkciu depozitára pod dohľadom Národnej Banky Slovenska. Dohliada na zákonné a štatutárne obmedzenia pri investovaní finančných prostriedkov sporiteľov v dôchodkových fondoch, resp. v doplnkových dôchodkových fondoch. Denne kontroluje ocenenie aktív, výpočet čistej hodnoty majetku a výpočet hodnoty dôchodkovej jednotky v jednotlivých fondoch.

Viac informácií